论经济法的基本原则

唐 勇

摘要：该文从经济法作为一个独立的法的部门出发，针对现行教材的不足，通过对学者已有观点的总结，提出经济法的基本原则。以此完善经济法体系，有助于经济法的理论研究，并为制定《经济法纲要》指出了立法方向。
关键词：经济法；经济法的基本原则
中图分类号：D92

在中国，经济法学在1979年我国工作重心转移到社会主义现代化建设上来和改革开放的实行而产生的。在20年来的学说争论和法治发展的过程中，经济法学已经成为一门独立的学科，而且理论界相当普遍地承认了经济法是一个独立而且重要的法的部门。经济法的调整对象、体系渊源、地位作用等重大理论问题的研究正在日益深入。本文正是基于这个基础来讨论经济法的基本原则的。

一、经济法基本原则提出的理论依据和背景
在我国，经济法学界已经一致承认经济法是一个独立的法的部门，整个法学界绝大多数人也承认经济法在法的体系中的地位是确立的。
法律部门是“按照法律规范自身的不同性质，调整社会关系的不 同领域和不同方法等所划分的不同法律规范的总和”。①法律所调整的对象无非是以各种形态为表现形式的社会关系，包括政治关系、经济关系、文化关系、宗教关系等等。法律部门就是以法律所调整的社会关系的内容作为依据来划分一部法律属于哪个部门的。那么，一个法律部门地位的确立，必须有其特有的调整对象。
经济法的调整对象是“在国家调节社会经济过程中发生的各种社会关系，简称国家经济调节关系，或国家经济调节管理关系”。②具体分为：宏观调控关系，微观规制关系，国有参与关系，对外管制关系，市场监督关系五个方面。③而且，经济法的调整对象同其他法的部门的调整对象是可以分开的。
与此同时，我国经济法的立法工作紧密结合国民经济的调整改革，对一些重要的经济关系和经济活动准则制定了一大批经济法律和法规。调整经济关系的规范性文件体系已初具规模，为经济法学体系的建立和完善奠定基础。
法的分类（divisions of the law）是指“在任何一个已有合理的，成熟的理论和已形成内容丰富的原则和规则的法律体系中，法学家为了评注和研究的方便，总是把所有规则分成一定数量的部门和次部门，并不断寻求合适的方法对它们进行归类和分组”。④由此可见，法的部门的确立和法的分类必须具备另一个条件——“形成内容丰富的原则”。民法作为一个完善和重要的法的部门，有以《民法通则》为核心的规范性文件体系，有平等、自愿、公平、诚实信用、公序良俗、禁止权利滥用等基本原则。相对应的，经济法作为一个新兴的法的部门，也应该有其基本原则和核心基本法。

二、关于经济法基本原则的学说
明确经济法原则的含义是评判学说的前提和基础。法律原则是“法律的基础性真理、原理，或是为其他法律要素提供基础或本源的综合性的原理或出发点”。⑤基于这个论述，笔者认为经济法的基本原则应当是能够全面反映它所调整的社会经济关系的本质和内在规律，寓存于整个经济法体系中的指导思想。首先，经济法的基本原则不是一成不变的。法律作为其工具性的一面，是为统治阶级的需要而服务的。在不同的历史时期，国家主权者有不同的利益追求，那么经济法所调整的国家经济调节关系也会有不同的变化，其指导性原则也就随之变动；第二，经济法的基本原则是带有国别色彩的，英美为主的西方国家的经济法往往着重于国家干预，而我国需要的是开放自由的市场，防止行政垄断的干预；第三，原则必须是高度概括性的，若确立得过于具体化，就是属于法律规则的范畴了。
当前学术界提出的一些基本原则主要有⑥：按客观经济规律办事的原则；坚持发展社会主义公有制，保护非公有制经济共同发展的原则；国家宏观调控与市场机制相结合的原则；实行责、权、利相结合和国家、集体、个人利益相统一的原则；兼顾公平和效率的原则；经济民主和经济法制相结合的原则；促进和保障社会主义市场经济健康发展的原则；经济效益和社会效益相结合的原则等等。

三、经济法基本原则的确立
上述学者提出的观点，有其可取的部分，如经济效益和社会效益相结合的原则，我国经济法学界一般认为，传统民法强调“私法优先”，传统行政法强调“公法优先”，而经济法则是将私法和公法放在“互为优先”的地位。这个“互为优先”反映的即是一种社会本位思想，即个人利益和国家利益的兼顾；然而像坚持发展社会主义公有制，保护非公有制经济共同发展的原则就不应该作为经济法的基本原则，因为这个思想不仅仅是经济法要贯彻的，同时也是商法、行政法等部门法都应坚持的，故应该将其视为宪法原则。
笔者认为，经济法基本原则的确立，主要是以下四方面的内容。
第一、协调经济原则。市场管理法，如反垄断法律制度、反不正当竞争法律制度、票据法律制度、证券法律制度等等都是国家对经济的调整管理，“国家之手”在经济关系中的作用是协调本国经济，完善产业结构。在调整过程中应该遵循客观的经济规律，注意客观经济条件和国际经济形势的变化，主动灵活地发挥经济法的调节作用。
第二、效率公平原则。“效率是社会能从其稀缺资源中得到最多东西的特性；公平是经济成果在社会成员中公平分配的特性。”⑦从经济学角度分析，效率和公平往往是不能兼顾的，一项政策的出台和实施要么重效率轻公平，要么重公平轻效率。经济法的作用就在于用法律的形式保护整个国民经济的效率和公平。在某一个阶段可以促进其中的一面，但就整体而言必须兼顾二者。
第三、利益兼顾原则。要贯彻利益兼顾原则必须正确处理以下四个关系：正确处理国家与企业之间的利益关系，正确处理国家与劳动者个人之间的利益关系，正确处理企业与劳动者个人之间的利益关系，正确处理中央与地方之间的利益关系。⑧经济法的任务就在于坚持国家整体经济利益，兼顾地方、企业、个人等各种利益，实现社会整体利益最大化。
第四、可持续发展原则。坚持可持续发展战略是我国现代化建设需要考虑的重大课题。经济的发展涉及到资源的开发利用，废弃物的排放，环境保护和治理等一系列社会性问题。因此，经济法必须强调坚持可持续发展的原则，不能为眼前的利益而牺牲长远利益。

四、经济法基本原则确立的意义
上述四个原则是相辅相成的统一整体，联系着各个经济主体的利益分配，贯穿了国家调控经济的全部过程，使当前利益与长远利益得到结合，具有重要作用。
首先，基本原则的确立，巩固了经济法作为一个独立法的部门的地位，完善了经济法学理论体系，有利于抵制“大民法观念”和“经济法学说”，有力驳斥“经济法没有理论”的观点。
其次，在实务上，原则的确立为经济法规则提供了基础和出发点，对新法律法规的制定具有指导意义，对理解经济法律具体条文亦有指导意义。经济法原则可以作为未被法条规定的疑难经济案件的断案依据和审判依据，并且为制定《经济法纲要》指出立法方向。
经济法学界、整个法学界，乃至国民经济发展都会因基本原则的确立而受益。






注释：
① 张文显主编《法理学》第80页，高等教育出版社、北京大学出版社1999年版
② 漆多俊主编《经济法学》第1页，武汉大学出版社1998年版
③ 顾功耘、刘哲昕著《论经济法的调整对象》，载《中国经济法治的反思和前瞻——2000年全国经济法学理论研讨会论文精选》法律出版社2001年版
④ [英]戴维???M?沃克《牛津法律大辞典》第264页，北京社会与科技发展研究所组织编译、光明日报出版社1989年版
⑤ 同注①第74页
⑥ 主要参考 刘隆亨著《经济法概论》，北京大学出版社2001年版
肖平主编《中国经济法》，中国政法大学出版社1994年版
李昌麒主编《经济法教程》，法律出版社1998年版
⑦ N?格里高利?曼昆著《经济学原理》第5页，三联书店、北京大学出版社1999年版
湖南省人民政府


湖南省人民政府关于修改《湖南省建设项目环境保护管理规定》的决定
湖南省人民政府



湖南省人民政府关于修改《湖南省建设项目环境保护管理规定》的决定，已经1997年11月3日省人民政府第173次常务会议通过，现予发布施行。


省人民政府决定对《湖南省建设项目环境保护管理规定》作如下修改：
第十七条第一款第（一）项修改为：“无证评价或者评价单位超过评价证书的规定范围承接评价任务的，评价无效，可以并处500元以上2000元以下的罚款”。
第（二）项修改为：“评价单位涂改或者转借《评价证书》的，收回《评价证书》，并处以300元的罚款”。
第（七）项修改为：“建设项目的防治污染设施未建成或者没有达到国家规定的要求，投入生产或者使用的，责令停止生产或者使用，可以并处5000元以上5万元以下的罚款”。
删去第十七条第二款。
本决定自发布之日起施行。
《湖南省建设项目环境保护管理规定》根据本决定作相应的修正，重新发布。


（1992年7月4日湖南省人民政府发布，根据1997年12月30日《湖南省人民政府关于修改〈湖南省建设项目环境保护管理规定〉的决定》修正）


第一条 为了加强建设项目环境保护管理，严格控制新的污染与破坏，根据《中华人民共和国环境保护法》和国家有关规定，结合我省实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称建设项目，是指对环境有污染或者对自然资源、生态环境有危害的新建、扩建、改建、迁建或技术改造的项目。
第三条 建设项目单位必须执行环境影响报告书或者环境影响报告表的审批制度；执行防治污染与其他公害的设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。
改建、扩建和技术改造项目，对该项目的原有污染必须同时进行治理。
新工艺、新技术科研或者新产品试制项目，应当同时落实污染治理措施。不得推广防治污染技术不过关的科研、试制项目。
第四条 县级以上人民政府的环境保护行政主管部门，对辖区内的建设项目环境保护工作实行统一监督管理。
县级以上人民政府的计划、经济、建设、规划、土地、工商行政管理、银行部门，根据各自的职责对辖区内的建设项目环境保护实施监督管理。
建设项目的主管部门负责建设项目的环境保护预审和污染治理技术论证工作，监督建设项目环境保护措施的落实。
第五条 建设项目的项目建议书批准后，建设单位或者建设项目主管部门应当将项目建议书及其批准文件报送负责审批的环境保护行政主管部门。建设单位应当按照环境保护行政主管部门的要求委托持有《建设项目环境影响评价证书》（以下简称《评价证书》）的单位（以下简称评价
单位）进行环境影响评价。
第六条 评价单位应当按照评价要求编制环境影响报告书或者环境影响报告表，并对评价结论负责。
凡需编制环境影响报告书的，评价单位应当先行编制建设项目环境影响评价工作大纲，并经负责审批的环境保护行政主管部门审查同意后，方可编制环境影响报告书。
环境保护行政主管部门应当在收到评价单位的建设项目环境影响评价大纲后的10日内予以批复。
评价单位应当在《评价证书》规定的范围内承接评价任务。不得转借、涂改《评价证书》。
禁止无《评价证书》的单位承接评价任务。
第七条 评价单位应当按国家和省规定的标准收取评价费，评价费在建设项目前期工作费用中列支。
第八条 环境影响报告书或者环境影响报告表经建设项目主管部门预审后，连同预审意见报环境保护行政主管部门审批。环境保护行政主管部门应在接到环境影响报告书之日起30日内或者接到环境影响报告表10日内予以批复。
环境影响报告书或者环境影响报告表经批准后，计划、经济部门方可批准项目可行性研究报告。
第九条 建设项目环境影响报告书或者环境影响报告表，由批准该项目立项建设的审批机关的同级环境保护行政主管部门审批；跨地区的建设项目由其上一级环境保护行政主管部门审批；制浆造纸建设项目由省环境保护行政主管部门审批。
对环境问题有争议的项目，其环境影响报告书或者环境影响报告表可以提交上一级环境保护行政主管部门审批。
第十条 建设项目环境影响报告书或者环境影响报告表审批后，其项目的规模、生产工艺、地点有重大改变时，建设单位应当委托评价单位作出补充或者重新评价，并按本规定的审批程序重新报批。
第十一条 建设项目的选址与总图布置应当符合所在区域的环境保护功能区划要求，建设项目环境保护设计必须遵守国家有关规定，污染物排放必须遵守国家和省的有关标准。
第十二条 设计单位进行建设项目初步设计时，应当按国家有关建设项目环境保护设计规定、设计规范和经批准的环境影响报告书或者环境影响报告表的要求，编制环境保护篇（章），由建设单位及时报送负责审批该项目的环境保护行政主管部门审查。环境保护主管部门应当在30日
内予以批复。经审查未同意的，建设管理部门或者建设项目主管部门不得批准初步设计；规划管理部门不得办理建设工程用地规划许可证；土地管理部门不得办理用地手续；建设管理部门不得办理施工执照。
第十三条 施工单位应当按照环境保护设计的要求进行施工，保证施工质量。
第十四条 建设项目的环境保护设施必须与主体工程同时投入试运行。试运行6个月内，建设单位应当向建设项目主管部门提交《建设项目环境保护工程（设施）竣工验收申请表》，经建设项目主管部门预审同意，报负责审批的环境保护行政主管部门验收合格并发给《环境保护设施验
收合格证》后，建设项目方可投入生产或使用。
第十五条 环境保护行政主管部门不得指定评价、设计和施工单位，不得指定防治污染的设备。
第十六条 对执行本办法成绩突出的单位和个人，由环境保护行政主管部门或者有关部门给予表彰或者奖励。
第十七条 违反本规定，有下列行为之一的，由环境保护行政主管部门根据情节轻重，给予行政处罚：
（一）无证评价或者评价单位超过评价证书规定的范围承接评价任务的，评价无效，可以并处500元以上2000元以下的罚款；
（二）评价单位涂改或者转借《评价证书》的，收回《评价证书》，并处以300元的罚款；
（三）评价单位因评价失误，造成环境污染和损失的，应当承担相应的经济责任，可以并处1000元以上3000元以下的罚款；
（四）建设单位擅自改变建设项目的规模、生产工艺、地点、不重新办理环境保护审批手续的，责令补办手续，可以并处1000元以上5000元以下的罚款；
（五）设计单位违反环境保护设计规定、设计规范或者环境影响报告书、环境影响报告表的要求，使防治污染设施无法运转或者运转后排放污染物达不到设计要求，造成环境污染和破坏的，责令限期纠正原设计；对建设单位造成经济损失的，应当承担相应的经济责任，可以并处500
0元以上1万元以下的罚款；
（六）施工单位未按环境保护设计要求施工，或者施工质量低劣，使环境保护设施不能正常运转或者运转后排放污染物达不到设计要求，造成环境污染与破坏的，责令限期返工；对建设单位造成经济损失的，应当承担相应的经济责任，可以并处5000元以上1万元以下的罚款；
（七）建设项目的防治污染设施未建成或者没有达到国家规定的要求，投入生产或者使用的，责令停止生产或者使用，可以并处5000元以上5万元以下的罚款。
第十八条 对违反本规定的单位领导人或者直接责任人，情节较重的，由其所在单位或者上级行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 当事人对行政处罚不服的，可以在收到处罚通知之日起15日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请行政复议；对复议决定不服的，可以在收到复议决定之日起15日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起15日内，直接向人民法院起诉。当事人逾
期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十条 环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 本规定自发布之日起施行。



1997年12月30日