上海市事业单位登记管理若干规定
上海市人民政府
上海市事业单位登记管理若干规定
（2011年12月22日上海市人民政府令第75号公布）
第一条（目的和依据）
为了规范本市事业单位登记管理工作，保障事业单位的合法权益，促进社会事业健康发展，根据《事业单位登记管理暂行条例》和国家有关规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 （适用范围）
本市行政区域内的事业单位登记及其相关管理活动，适用本规定。
第三条（登记管理体制）
市和区（县）人民政府机构编制管理机关所属的事业单位登记管理机构（以下简称登记管理机关）负责实施本辖区内的事业单位登记管理工作。市登记管理机关对区（县）登记管理机关的登记管理工作进行指导和监督。
人力资源社会保障、质量技监、公安、财政、税务等部门按照各自职责，共同做好事业单位登记管理相关工作。
第四条 （登记管理机关的职责）
登记管理机关应当履行下列职责：
（一）执行国家和本市有关事业单位登记管理的规定；
（二）依法处理违反登记管理规定的行为；
（三）提供咨询、培训以及登记管理信息查询等服务。
第五条（市登记管理机关的登记管辖）
市登记管理机关负责下列事业单位的登记管理：
（一）市直属事业单位；
（二）市级机关举办的事业单位；
（三）直接或者间接使用市级财政经费的社会团体举办的事业单位；
（四）本条第（一）项至第（三）项所列事业单位举办的事业单位；
（五）国家事业单位登记管理局授权登记管理的事业单位；
（六）依法应当由市登记管理机关登记管理的其他事业单位。
第六条 （区（县）登记管理机关的登记管辖）
区（县）登记管理机关负责下列事业单位的登记管理：
（一）区（县）直属事业单位；
（二）区（县）级机关举办的事业单位；
（三）直接或者间接使用区（县）级财政经费的社会团体举办的事业单位；
（四）本条第（一）项至第（三）项所列事业单位举办的事业单位；
（五）乡（镇）人民政府、街道办事处举办的事业单位；
（六）市登记管理机关指定由区（县）登记管理机关登记管理的其他事业单位。
第七条（网络办事服务系统）
本市建立事业单位登记管理网络办事服务系统，开展网上登记、年度检验、发布公告、信息服务和受理投诉、举报等工作。
第八条（设立登记）
事业单位应当自批准成立之日起6个月内，通过事业单位登记管理网络办事服务系统，向同级登记管理机关申请设立登记。
第九条 （设立登记需提交的文件）
申请事业单位法人设立登记，应当向登记管理机关提交下列文件：
（一）事业单位法人设立登记申请书；
（二）事业单位法定代表人登记申请表；
（三）事业单位章程草案；
（四）审批机关批准设立的文件；
（五）拟任法定代表人现任该单位行政职务的任职文件；
（六）拟任法定代表人的居民身份证复印件或者其他身份证明文件；
（七）经费来源证明；
（八）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；
（九）住所证明；
（十）登记管理机关要求提交的其他相关文件。
事业单位、社会团体等组织利用国有资产举办事业单位的，还应当提交举办单位的法人资格证明文件。
业务范围中有涉及资质认可事项或者执业许可事项的，需出示相应的资质认可证明或者执业许可证明，并提交其复印件。
第十条（设立登记审查）
登记管理机关应当自收到设立登记申请之日起20个工作日内进行审查，作出是否准予登记的决定。准予登记的，颁发《事业单位法人证书》；不予登记的，应当说明理由。
第十一条（变更登记）
事业单位因名称、法定代表人、宗旨和业务范围、经费来源、住所、开办资金等事项发生变化，或者因合并、分立需要变更登记事项的，应当依法通过事业单位登记管理网络办事服务系统，向登记管理机关申请变更登记。
第十二条 （变更登记需提交的文件）
事业单位申请变更登记，应当向登记管理机关提交法定代表人签署的事业单位法人变更登记申请书和《事业单位法人证书》副本复印件。
因变更事项的不同，还应当提交其他相应文件：
（一）变更名称的，提交审批机关批准文件；
（二）变更住所的，提交新住所证明文件；
（三）变更宗旨和业务范围且内容涉及资质认可或者执业许可的，出示相应的资质认可证明或者执业许可证明，并提交其复印件；
（四）变更法定代表人的，提交事业单位法定代表人登记申请表、现任法定代表人免职文件、拟任法定代表人任职文件和居民身份证复印件或者其他身份证明文件；
（五）变更经费来源的，提交经费来源改变的证明文件；
（六）变更开办资金的，提交具有法定资格的验资机构出具的验资证明；
（七）登记管理机关要求提交的其他相关文件。
第十三条（变更登记审查）
登记管理机关应当自收到变更登记申请之日起20个工作日内，作出是否准予变更登记的决定。准予变更登记的，事业单位应当交回变更前的《事业单位法人证书》，由登记管理机关换发新的《事业单位法人证书》；不予变更登记的，应当说明理由。
第十四条 （注销登记）
事业单位被撤销或者解散的，应当在6个月内依法成立清算组织进行清算，并于清算结束之日起15个工作日内，通过事业单位登记管理网络办事服务系统向登记管理机关申请注销登记。
经登记管理机关注销登记的事业单位，自核准注销登记之日起事业单位法人终止。
第十五条（注销登记需提交的文件）
事业单位办理注销登记时，应当向登记管理机关提交下列文件：
（一）法定代表人签署的事业单位法人注销登记申请书；
（二）撤销或者解散的证明文件；
（三）有关机关确认的清算报告；
（四）发布该单位拟申请注销登记公告的凭证；
（五）《事业单位法人证书》正本、副本及单位印章；
（六）登记管理机关要求提交的其他相关文件。
第十六条（登记公告）
登记管理机关应当自核准事业单位设立登记、变更登记或者注销登记之日起3个月内，统一向社会发布有关公告。
第十七条 （年度检验）
登记管理机关应当在每年年度检验开始前，通过报刊和事业单位登记管理网络办事服务系统，以公告形式通知事业单位按时参加年度检验。
事业单位应当于每年1月1日至3月31日，通过事业单位登记管理网络办事服务系统，向登记管理机关报送年度报告及其他相关材料。
登记管理机关应当自收到年度报告及其他相关材料之日起20个工作日内，通过对事业单位年度报告的审查、诚信等级评估等方式，依法对事业单位进行年度检验。
登记管理机关可以根据年度检验情况，向有关部门提出对事业单位在机构设置、人员编制、经费投入等方面的调整和改进建议。
第十八条 （证书的重新申领）
事业单位未按时参加年度检验，致使其《事业单位法人证书》超过有效期限而自动废止的，应当按照设立登记的规定，重新申领《事业单位法人证书》。
第十九条（开展活动的要求）
《事业单位法人证书》是事业单位法人资格的唯一合法凭证。未取得《事业单位法人证书》的单位，不得以事业单位法人名义开展活动。
事业单位应当按照登记管理机关核准登记的业务范围，依法开展活动。
第二十条（证书的使用）
事业单位进行下列活动时，应当向有关部门出示《事业单位法人证书》：
（一）刻制印章、办理机动车船牌照；
（二）申办组织机构代码证；
（三）申办有关社会保险事宜；
（四）开立银行账户、贷款；
（五）申办税务登记、减免税收及其他优惠；
（六）兴办企业，申领有关证照；
（七）国有资产登记管理和统计登记；
（八）土地、房产登记管理事宜；
（九）申办收费项目及标准、收费许可证，购领收据、发票；
（十）法律诉讼、公证事宜；
（十一）人员聘用和工资基金管理事宜；
（十二）申办海关事宜；
（十三）有关部门要求出示《事业单位法人证书》的其他事宜。
第二十一条（印章销毁和封存）
事业单位在办理名称变更或者注销登记手续时，应当将印章同时上交登记管理机关，由登记管理机关移交同级公安部门销毁；确有必要暂时保留印章的，应当向登记管理机关上交印章并办理封存手续，由登记管理机关予以封存。封存期限自批准事业单位名称变更或者注销之日起，不超过两年；超过两年后，由登记管理机关移交同级公安部门销毁。
事业单位在封存期限内需要使用印章的，由登记管理机关按照有关规定，监督其使用。
第二十二条 （实有在编人员信息管理）
事业单位应当按照登记管理机关的要求，通过事业单位登记管理网络办事服务系统，报送或者确认实有在编人员的有关信息；实有在编人员发生变动的，应当在20个工作日内报送有关信息。
第二十三条（信息公开）
登记管理机关应当依法将事业单位的基本信息和年度检验结果向社会公开。
第二十四条（社会监督）
对违反本规定的行为，任何单位和个人都可以向登记管理机关投诉、举报。
登记管理机关应当自接到投诉、举报之日起20个工作日内，提出处理意见并书面告知投诉人或者举报人。
第二十五条（未按照规定办理有关登记事项的处理）
事业单位未按照规定申请办理设立登记、变更登记或者注销登记的，由登记管理机关责令限期办理；逾期不办理的，由登记管理机关依法进行处理。
第二十六条 （违法活动的处理）
未依法取得《事业单位法人证书》，擅自以事业单位名义开展活动，或者《事业单位法人证书》已经废止，仍以事业单位名义开展活动的，由登记管理机关责令停止活动，并给予警告。
第二十七条 （超出业务范围开展活动的处理）
违反本规定第十九条第二款的规定，事业单位超出核准登记的业务范围开展活动的，由登记管理机关责令限期改正；逾期不改正的，通报其举办单位，并给予警告。
第二十八条 （违反实有在编人员信息管理规定的处理）
违反本规定第二十二条的规定，事业单位未按照登记管理机关的要求报送或者确认实有在编人员有关信息，或者在实有在编人员发生变动后，未在规定时限内报送有关信息的，由登记管理机关责令限期改正;逾期不改正的，通报其举办单位，并给予警告。
第二十九条 （行政责任）
违反本规定，登记管理机关的工作人员有下列行为之一的，由所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分：
（一）未履行法定职责，造成不良后果的；
（二）发现违法行为，未及时查处或者包庇、纵容违法行为的；
（三）对接到的投诉、举报未及时进行核实、处理的；
（四）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的其他行为。
第三十条 （施行日期）
本规定自2012年2月1日起施行。
关于转发市经信委芜湖市融资性担保公司监管暂行办法的通知
安徽省芜湖市人民政府
关于转发市经信委芜湖市融资性担保公司监管暂行办法的通知
各县、区人民政府，经济技术开发区、长江大桥开发区管委会，市政府各部门、各直属单位，驻芜各单位：
市经信委制定的《芜湖市融资性担保公司监管暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
二O一一年六月十六日
芜湖市融资性担保公司监管暂行办法
市经信委
第一章 总 则
第一条 为加强融资性担保公司的管理，规范融资性担保公司行为，促进融资性担保行业健康快速发展，依据《中华人民共和国担保法》、《融资性担保公司管理暂行办法》、《安徽省融资性担保公司管理暂行办法》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内对融资性担保公司的监管活动。
本办法所称融资性担保公司是指在本市从事融资性担保业务的公司，包括市外融资性担保公司在本市设立的分支机构。
本办法称监管部门是指市经济和信息化委员会（以下简称“市经信委”）和各县区政府、经济技术开发区管委会、长江大桥开发区管委会指定的行业主管部门（以下简称“县区监管部门”）。
第三条 监管融资性担保公司按照依法监管、属地管理和行政指导为主的原则。
第二章 监管部门职责
第四条 融资性担保业务监管联席会议负责全市融资性担保业务监管、风险防范和处置、突发事件的应急处置等工作，协调相关部门共同解决融资性担保业务监管中的重大问题，办理市政府交办的其他事项。
融资性担保业务监管联席会议成员单位按照《芜湖市融资性担保业务监管联席会议工作职责》（芜经融联〔2010〕1号）规定的职责分工，相互配合，加强信息沟通，发现重大情况和问题及时向联席会议报告。
第五条 市经信委是负责全市融资性担保行业的审批、检查考核和统计报告等日常监管工作，指导县区监管部门加强对融资性担保公司的监管和风险控制，研究、实施全市融资性担保公司管理和发展的有关政策。
县区监管部门具体负责实施对辖区内融资性担保公司的日常监管和风险处置。
第三章 监管内容
第六条 对融资性担保公司监管的主要内容：
（一）是否按照核准的经营范围从事经营活动；
（二）是否有虚假出资、抽逃资本金行为，股东借款总额是否达到净资产10%及以上；
（三）是否有吸收或变相吸收公众存款、非法集资行为；
（四）是否有发放或变相发放贷款等非法金融行为；
（五）是否存在拒绝或者阻碍非现场监管和现场检查的行为，是否存在违反《融资性担保公司资金三方监管合作协议》行为；
（六）是否未经审批擅自改变法定住所或经营场所，是否未经核准变更机构名称、股东、董事、监事、高级管理人员以及其他应审批事项；
（七）是否超限额对外提供担保，是否未按规定提取各项风险准备金，是否实行客户保证金专户存储；
（八）是否有高风险投资行为，是否有存在利益冲突的其他投资、拆借资金等行为；
（九）是否存在不按照规定提供统计报表、报告等文件、资料，提供虚假或隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的行为；是否按规定披露信息，是否有重大风险事件瞒报、迟报、谎报的行为；
（十）是否有伪造、涂改、出租、出借、出售、转让经营许可证行为；
（十一）是否持有过期的经营许可证从事经营活动；
（十二）是否在监管部门的行政告诫、警告、责令改正的期限内纠正违规行为，修复行为后果；
（十三）是否有监管部门根据审慎性监管原则认定的其他违规行为以及其他重大违规、违法行为。
第四章 监管环节
第七条 县区监管部门负责受理辖区内融资性担保公司的设立申请，对相关证件的原件进行查验，确保申报材料的真实性和合规性。
对申请设立的融资性担保公司，县区监管部门应当在申请开业时对其开展现场验收，验收通过后报市经信委审核，验收记录应作为上报开业申请材料的组成部分。
对提出解散、破产、撤销申请的融资性担保公司，县区监管部门负责对其清算进行监督，清算完成后报市经信委。
第八条 市经信委负责对融资性担保公司的设立申请进行审核，按照管理权限上报省政府金融办或下发批复；负责融资性担保公司开业、变更、退出事项审批和转报，融资性担保公司经营许可证的颁发、换发和回缴，公司董事、监事及高级管理人员的任职资格管理等工作。
第九条 融资性担保公司在银行开立账户时，应当与县区监管部门、开户银行签订《融资性担保公司资金三方监管合作协议》，并报市经信委备案。
县区监管部门负责督促辖区内融资性担保公司履行《融资性担保公司资金三方监管合作协议》。
市人行、银监局应当指导、协调、监督银行业金融机构其所辖分支机构履行《融资性担保公司资金三方监管合作协议》。
第十条 融资性担保公司应当于每季度后15日内向县区监管部门报送上季度《融资性担保机构资金支付备案表》、《融资性担保机构收取客户保证金备案表》，提供上季度末各银行对账单（明细）。县区监管部门按季度对融资性担保公司资本金运用情况进行合规分析，并将分析结果报告市经信委。市经信委按季度对全市融资性担保公司资本金运用情况进行分析，并向市政府及省政府金融办报告分析结果。
第十一条 融资性担保公司以自有资金投资应当符合国家规定，应当从其基本存款账户（以下简称“基本户”）转出资金，其收回投资的资金应当直接存入其基本户。
融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。
融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金、现金支取等资金支出，应当从其基本户列支。其他经营活动是指除存出保证金、担保项目代偿，以及以自有资金按规定投资以外的经营活动。
第十二条 融资性担保公司向在市外依法设立分支机构拨付营运资金情况应当报市经信委备案。
第十三条 融资性担保公司开业前，市经信委应当对其拟任董事长、监事、总经理及财务部门负责人进行集体约谈，宣讲融资性担保行业的监管政策法规，开展合规教育。组织对拟任董事、监事及高级管理人员的任职资格考试和考核。集体谈话记录及考试、考核情况，作为申请董事、监事、高级管理人员任职资格的必备材料。
第十四条 融资性担保公司应当根据《安徽省融资性担保行业统计制度》按时报送统计报表，向县区监管部门报送上年度审计报告及董事、监事、高级管理人员年度履职综合评价，提供的各类报表、文件和资料应当合法、真实、准确、完整。
县区监管部门于次年3月底前将融资性担保公司上年度审计报告及董事、监事、高级管理人员年度履职综合评价报市经信委，市经信委审核确认后将评价结果记入档案。
第十五条 监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供专项资料，实施非现场监管，重点监管融资性担保公司经营的合规性、风险性、重大事项及重大风险事件报告制度的落实情况。
第十六条 县区监管部门应当加强对融资性担保公司财务、业务数据的收集、核对整理和统计分析，对主要风险指标进行监测，对经营风险进行初步评价和早期预警。
县区监管部门应当就发现的问题及时与被监管对象进行沟通和确认，提出监管建议和处置意见。问题比较严重的，县区监管部门应当组织开展专项现场检查，并将处置情况及时上报市经信委。
第十七条 县区监管部门每年对辖区内融资性担保公司实行监管计分，并将计分结果于次年3月底前报市经信委。
市经信委每年将融资性担保公司的监管计分，董事、监事、高管人员评价结果，以及违规或风险情况向银行业金融机构、其他债权人通报，并视情况向有关部门通报。
第十八条 市经信委负责组织县区监管部门按年编写本辖区《融资性担保行业年度发展与监管情况报告》和融资性担保公司《机构概览》，认真分析融资性担保公司发展状况，提出意见和建议，并分别于次年3月底前报市政府。
第十九条 市经信委会同市人行引导融资性担保公司进行征信系统的接入，开展融资性担保公司外部信用等级的应用，开展外部信用评级。市经信委会同市人行、银监局促进银行业金融机构落实银担合作的相关政策，采信融资性担保公司外部信用等级，实行信用等级与贷款授信放大倍数挂钩制度。
第二十条 市经信委牵头组织不定期的现场检查。对有媒体报道、市场传闻涉及负面或重大风险信息的，有投诉、信访或举报的，有来自公安、工商等部门及有关金融监管部门预警和情况通报的，日常监管发现有重大风险隐患的，以及省政府金融办指定要求检查的融资性担保公司，应当及时组织现场检查。
第二十一条 监管工作人员进行现场检查不得少于2人，检查前应当出示监管部门出具的检查文件和有效身份证件，工作人员与被检查对象有直接或间接利害关系的，应当实行回避。
市经信委在监管中可以委托相关专业的中介机构及专家参与现场检查，提供相关专业服务。
现场检查结束后，应书面出具《融资性担保机构现场检查书》，针对相关问题，提出监管建议和处理决定等，书面送达被检查对象，并报送上级监管部门。
第二十二条 县区监管部门工作重点是对融资性担保公司吸收或变相吸收公众存款、非法集资等重大违规、违法行为的监管以及对融资性担保公司高级管理人员的行为进行监督、约束。
县区监管部门应当设立公开投诉举报电话（邮箱）、举报信箱，并要求融资性担保公司在营业场所显著位置向公众公布。
县区监管部门应当充分利用媒体报道、公安、工商、金融监管等部门预警和情况通报等方式加强监管、提高监管实效。
第五章 对违法违规行为的处理
第二十三条 融资性担保公司违反本办法第六条规定，监管计分不合格、尚不构成犯罪的违规行为，由监管部门和联席会议成员单位按照有关规定予以处罚。监管部门有权约见其董事、监事、高级管理人员进行监管约谈，要求就有关情况进行说明或进行限期整改，对其违规行为提出警告，建议公司调整相关的董事、监事及高级管理人员，向债权人（合作银行）通报违规行为和风险情况。
第二十四条 融资性担保公司发生非法吸储、非法集资，担保诈骗、涉及金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿以及投资损失，董事、监事及高级管理人员涉及严重违法、违规等重大风险事件，监管部门提出处理意见，书面送达公安、工商、银监等部门及被检查对象。监管部门应当会同联席会议成员单位立即进行评估风险，采取应急措施，并向当地政府报告。监管部门应当及时向债权人（合作银行）、公司其他股东通报违法、违规行为和风险情况。
第二十五条 融资性担保公司从事禁止性经营业务产生较坏影响的，市经信委应当责令或提请省政府金融办责令其暂停业务、撤销其经营资格，违法违规行为得到纠正并消除影响的，同意其恢复正常营业；对情节严重或拒不整改的，依法撤销其融资性担保业务资格。情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 监管部门和工作人员，以及参与相关工作的其他人员，有违反国家法律法规和职业道德的行为，将依法追究责任。
第六章 附 则
第二十七条 本办法应用中的具体问题由市经信委负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行，有效期1年。