张士金 北京师范大学法学院 博士后


关键词: 资产追回/民事途径/优势与不足
内容提要: 利用民事程序进行资产追回是《联合国反腐败公约》的一个重要创新，在具体实践中表现为三种不同的运行程序。无论资产追回国选择适用何种具体程序，都必须首先解决好追回主体的选择与确立、证据的收集与提交这两个核心问题。尤为重要的是，资产追回国在具体适用民事途径进行资产追回时，还必须对该途径的优势与不足进行战略性分析，有针对地予以适用。就中国而言，当前还必须解决好境外民事追回主体的确立、国有资产的范围与产权界定、国家的腐败犯罪被害人地位等问题。


一、问题的提出

遏制腐败及非法转移腐败所得犯罪案件发生的一个重要步骤，是确保这类犯罪“划不来”。为此，国际社会和各个国家越来越重视通过强制手段对腐败犯罪所得予以剥夺。若资产已经转移至国外，则通过刑事没收国际合作对腐败犯罪所得进行没收，然后将没收的犯罪所得归还给来源国。这种通过刑事司法合作追回资产的方式也被称为资产追回刑事途径，强调国家以公法主体参与其中，资产追回法律关系体现为主权国家之间的司法协助关系，资产追回或返还行为表现为具体的国家行为。比较而言，刑事途径由于有国家强制力量做后盾，最为迅捷、有力。而且由于大量的调查工作往往由被请求国执法机构完成，资产追回国一般不需要投入过多的资金，此种追回途径还具有价格优势明显等特点。[1]（P585）

但是，国际合作的基础在于对对方人权、司法、文化的高度认同与信任。这种信任最集中的体现就是刑事领域的合作。信任度高，引渡、取证、追赃，都不需要繁琐的手续，如欧盟内部国家；信任度低，罪犯一出国境，本国司法部门只能束手无策。即使有了信任度，严苛的刑事程序，也会限制追回资产的效率。为保障人权，各国往往对刑事程序设置高度的举证责任、证明标准。相应，为追回资产，资产追回国必须先由本国法院开出没收令，再请求对方司法部门配合。其中，从没收判决的承认，到扣押、冻结、划拨财产，再到申请执行，返回资产，每一步推进，都要经过冗长的司法审批程序。走到最后，还得应付对方资产分享的要求。

解决这个问题的一个重要途径就是运用民事法律实施资产追回。但是，相对于资产追回刑事途径，利用民事程序追回资产是一个较为新颖的事务，而且由于不同国家对于该制度的理解存在较大差异，民事程序在资产追回活动中的作用远没有得到应有发挥。因此，有必要对资产追回国利用民事程序追回资产的基本方法、实际运行中可能遇到的法律问题、优势与不足等进行深入分析，以便资产追回国尤其是中国能够策略性地选择适用该途径。

二、民事途径的具体运行程序

目前关于资产追回民事途径的国际法律规定主要集中于《联合国反腐败公约》第53条。按照该条规定，各缔约国应当根据本国法律：（1）采取必要措施，允许另一缔约国在本国法院提起民事诉讼，以确立对通过实施根据本公约确立的犯罪而获得的财产的产权或者所有权；（2）采取必要措施，允许本国法院命令实施了根据本公约确立的犯罪的人向受到这种犯罪损害的另一缔约国支付补偿或者损害赔偿；（3）采取必要措施，允许本国法院或者主管机关在必须就没收作出决定时，承认另一缔约国对通过实施根据本公约确立的犯罪而获得的财产所主张的合法所有权。（注：参见《联合国反腐败公约》第53条。）相应，资产追回国可以将上述规定转化为三种不同的具体追回措施：一是在资产所在国提起确权民事诉讼，通过提交所有权合法证明，以确立对腐败犯罪资产的产权或者所有权；二是在资产所在国提起侵权民事诉讼，通过提交受到腐败犯罪侵害的事实证据，请求资产所在国法院支持其侵权损害赔偿或补偿请求；三是以没收对象合法所有人的身份参加资产所在国没收程序，通过提交所有权合法证明，直接取回资产。

从上述分析中我们可以看出，资产追回国无论采取何种具体追回措施，其追回行动都必须以民事法律规则——财产法或者侵权法作为诉求基础，承担纯粹的民事举证责任。这种利用私人性质的民事程序追回资产的方式也被称为资产追回民事途径，[2]其主要发生在国家与私人之间或者私人与私人主体之间，是私法行为，遵循平等主体之间的私法规则，体现为超出一国范围的民事主体之间的财产关系或侵权损害赔偿关系。

三、民事途径实际运行中相关问题

“徒法不足以自行”。有了上述具体追回措施，并不意味着资产追回国就能够自然实施追回行为。资产追回国必须对该途径实际运行中各种实际问题进行深入分析，制定科学合理的具体追回方案。其中最为关键的问题是合理确立追回主体，收集并提交符合资产所在地民事程序要求的相关证据。

（一）追回主体的选择与确立

如前文所述，民事追回既可以发生在国家与私人之间，也可以发生或者私人与私人主体之间。但是在实际运行中，资产追回国可能会面临两种困境，一是当资产追回国以国家名义在资产所在国进行独立的民事追回，尤其是进行民事诉讼追回时，国家是否有资格进行这样的追回？二是如何在是以国家名义还以私人名义进行民事追回之间进行选择。

1.国家的诉讼主体资格问题。这是国家作为民事主体实施资产追回的首要问题。事实上，国家可以作为民事主体在其他国家参加民事诉讼既符合国际习惯法要求，也符合有关国际条约的规定。《奥本海国际法》指出：“承认新政府或新国家的后果，比较严重的有下面几种：……（3）新国家或政府因此取得在承认国家法院中进行诉讼的权利，至少按照英国法，新国家或政府在以前是没有这种权利的。”[3]也就是说，当一个国家完成对另一国家或政府的承认之后，该另一国家将自然获得在该一个国家法院进行诉讼的权利，这是国家承认或政府承认的法律后果之一。再者，按照2004年联合国《国家及其财产管辖豁免公约》第5条规定：“一国本身及财产在另一国法院享有管辖豁免。”但是，公约第7条、第8条和第9条又规定了国家司法管辖豁免的例外，即国家明示同意行使管辖、参加法院诉讼、遭致反诉等例外情况。其中第8条关于“参见法院诉讼的效果”是指，该国本身提其诉讼或介入该诉讼或采取与案件事实有关的任何其他步骤的国家主动行为。（注：参见《国家及其财产管辖豁免公约》第8条.）这意味着，只要国家愿意放弃司法豁免权利，将自动获得与法院地所辖一般民事主体一样的诉讼主体资格，同理，也将承担相应诉讼法律责任。

另外，外国政府在本国具有民事诉讼主体资格还得到了大多数国家国内法的支持。例如，为支持迅速退回非法获得的财产，澳大利亚2002年的《犯罪收益法》推出了追查、限制和没收犯罪收益的制度。依据此项法案，当犯罪行为在澳大利亚境内发生时，任何人、包括外国人都可以向澳大利亚法院提起民事诉讼。（注：参见联合国秘书长报告《防止和打击腐败行经及转移非法来源资产的活动并将这些资产退回来源国》（A/60 /157）（R），第11段。）韩国也允许外国政府或国民利用民事诉讼程序返还非法来源资金。有关外国（或一外国国民）可以直接在韩国法庭提起民事诉讼，要求将这种资金移送回来源国。不得因为当事方不具有韩国国籍而不准参与诉讼。如果提出的要求被裁定合理，非法来源资金将返还来源国。（注：参见联合国秘书长报告《关于腐败行经及非法来源的资金的转移》（A/57 /158）（R），第38段。）

2.提起诉讼的主体代表问题。民事诉讼的原告一般应当是“真正的利害关系人”，或者说是对诉讼标的物具有直接利害关系的人。这意味着资产追回国在实施资产民事途径追回的过程中，必须充分分析谁更具备在资产所在地进行民事诉讼的主体资格，以避免出现因诉讼主体不适格而败诉的现象。（注：2009年2月以来，在国内引起强烈反应的圆明园流失文物鼠首兔首铜像拍卖案中，欧洲保护中华艺术联合会曾作为原告于2月19日请求法国巴黎大审法院停止该拍卖行为，但法院紧急审理法庭23日傍晚作出裁决，驳回了欧洲保护中华艺术联合会的诉讼请求，并要求原告向被告支付赔偿金，其中一个重要的理由就是原告主体不适格。）仔细分析，我们可以发现，在腐败犯罪中，非法获取资产主要有两种类型的活动：贿赂和盗用国有资产。其中，收受贿赂和回扣的侵害的其他当事人的直接利益，而盗用国有资产则侵害的国家或当局政府，既包括直接把资金从公库转入个人账户，也包括以实物形式偷窃国有黄金储备和自然资源，以及挪用收入和国际金融机构的贷款。再者尽管不像其他犯罪那样，如故意伤害、盗窃等，腐败犯罪经常没有明显的受害人。但是，腐败犯罪确定无疑不是“无受害人”的犯罪，在多数情况下，受害人就是国家，侵害的客体就是“公共利益”。[4]因此，腐败犯罪受害国还可声称国家的一般利益和公共行政管理受到腐败犯罪的侵害，作为损害补偿和恢复国民生活质量与政府运转能力，必须就腐败犯罪非法所得提出诉求，以获得补偿或赔偿。相应，国家或政府还可以在被请求国法院依据侵权法提起诉讼或者参加被请求国已开始诉讼，诉请因腐败犯罪分子的腐败或恶意管理而受到损害，而要求获得补偿或赔偿。（注：关于这一点，部分国际公约已经作出明确规定。《联合国反腐败公约》第35条规定：“各缔约国均应当根据本国法律的原则采取必要的措施，确保因腐败行为而受到损害的实体或者人员有权为获得赔偿而对该损害的责任者提起法律程序。”《联合国反腐败公约》的解释性说明指出，“实体或者人员”一语应当理解为包括国家以及法人和自然人；本条的用意是确立一项原则，这一原则是各缔约国应当确保建立机制，允许遭受损害的个人或实体在适当情形下对腐败行为实施提起法律诉讼，例如在这些行为与将被提起诉讼时的所在地缔约国有必然联系的案件中。欧洲委员会《反腐败民法公约》第3条第1款规定，各成员国应当根据本国国内法，确保因腐败行为受到损害的人有权提起诉讼以获得对该损害的补偿。）当然，当国家作为腐败犯罪受害人申请补偿或赔偿时，由于国家或政府是一个抽象的实体，不仅不能确定精神损害，而且很难估算物质损失的数额，往往导致国家申请补偿或赔偿失败。

因此，为确保境外诉讼取得成功，资产追回国必须对腐败犯罪进行充分分析，当腐败犯罪直接侵害国有资产时，可以政府名义在资产所在地提起民事诉讼，通过提交资产合法所有权证明，获得对该资产的所有权并取回资产。当腐败犯罪涉及贿赂等行为时，可要求有关单位或个人以腐败犯罪受害当事人身份在资产所在地进行民事诉讼，以最终取回资产。另外，如果选择以国家或政府名义在资产所在地进行侵权诉讼追回时，还必须充分考察诉讼地国家关于犯罪被害人补偿或赔偿的国内法规定，合理核定本国受到的损害数值。

再者，在利用国家本身进行民事诉讼追讨资产的案件中，民事诉讼的相关费用将由提起诉讼的国家支付，但是由于对国家及其财产司法管辖豁免的担心，许多国家的法律体制都要求出示一些证据，表明原告或申请人在法院管辖区内拥有资产，才能接受依法进行的民事诉讼，或要求某种形式的担保押金，以便以后在判决不利于原告时也能收取审理费用。如原告为外国，则这种关注更加明显，因为外国在败诉后可能利用豁免权拒付费用或裁定的损害赔偿。如《法国民法典》第16条由1895年3月5日的法令作出了修改后规定：“外国原告或相互诉讼人在所有案件中都义务提供担保，以确保因诉讼而引起的花费和损害得到补偿，除非他在法国拥有与支付其债务相当价值的不动产。”[5]

鉴于此，资产追回国必须充分考虑国家司法管辖豁免原则可能造成的消极影响，同时考虑本国财政法律体系，分析败诉的支付风险，选择以国家本身作为原告，还是授权有关机构或创立代表国家的“独立法人”在追回程序中代理国家行事。当创立代表国家的“独立法人”作为原告追回资产时，该“法人”可以是一个独立的私人基金会或由国际赞助的某种形式的实体。它在民事诉讼中就是请诉人或原告，并因此在这种诉讼中也是判决的接受人和司法命令的主体。可以向其转让或转卖权利要求，在这种情况下，追回的任何资产的转让以及所涉任何债务的资金筹措就是该代理人与请求国之间的契约。

（二）证据的收集与提交

“谁主张谁举证”是民事程序举证的基本原则。相应，证据的收集与提交对于资产追回民事途径的成效具有直接决定作用。但是，在腐败犯罪活动中，由于洗钱活动盛行，以及资产所在国对跟踪、确认资产国际法律合作的限制等，使得发现、跟踪并确认腐败犯罪资产变得十分困难。对于腐败犯罪人员而言，盗窃并享用公共财产涉及两个关键步骤，即盗窃资产，然后在国内外进行洗钱从而使这些资产看起来合法。[6]从一定意义上讲，洗钱是腐败犯罪的必然结果，是整个犯罪活动链条中的一个重要环节，目的在于隐藏、模糊资金的来源、所有者、控制和运行轨迹，切断腐败资产与腐败行为人之间的联系，降低所盗窃的资产被侦察发现的机率。[8]（P13）

目前，随着国际社会对洗钱犯罪的打击力度不断加强，洗钱犯罪手段也不断翻新，不仅有简单的在线交易，也有利用空壳银行、隐名托管、匿名资金等工具进行的复杂洗钱，进一步增加了腐败犯罪资产的发现难度。正如联合国毒品与犯罪问题办公室主任科斯塔所说：“资产追回是一个复杂的过程，并随着金融中介机构发明新规定而变得越来越复杂。一旦被窃资产离开受害国，它们就会被巧妙地分割，藏在众多的金融工具之中，难以发现和获取。”（注：参见联合国电台2007年12月26日专题报道：联合国发起“追回被盗财产之友倡议”）

这要求资产追回国在民事途径追回过程中，必须利用一切可以利用的途径收集并提交相关资产所有权或受到腐败犯罪侵害的证据。其中，在提交相关资产所有权证明时，必须密切关注资产所在地关于物之所有权法的规定。因为，按照国际民事诉讼的一般规则，确权诉讼一般以物之所在地法为实体准据法，[7]动产和不动产的区分、物权的客体范围和保护方法等准据法一般都适用物之最后所在地法。比如，《埃及民法典》第18条规定：“占有、所有以及其他物权，不动产适用不动产所在地法，动产使用导致取得或丧失占有、所有或其他物权发生时该动产所在地法。”因此，资产追回国必须认真研究拟开展确权诉讼地国家关于物权保护的民事实体法律，按其要求提交符合其法院认可标准的所有权或产权证明。在提交受到腐败犯罪侵害证据时，资产追回国一般需要证明三个事实：一是证明被告实施或命令实施腐败行为，包括应该制止但未制止腐败行为；二是原告受到了损害；三是腐败行为和损害之间存在一般联系。（注：参见欧洲委员会《反腐败民法公约》第4条。）

在这里还需要明确的一点是，资产追回是一项涉及多个法域的活动，有关证据无法完全实现境内取得，往往需要其他法域的协助。但是，多数国际公约未表明可以通过司法协助程序获得民事诉讼的证据，而且绝大多数的国家都不允许将在刑事司法协助过程中获得的证据用于刑事以外的用途。长此以往，作为司法协助请求而获得的证据对于民事诉讼将毫无用处。事实上，把腐败公职人员送到法院接受审判和通过民事程序追回其非法获得的资产很难在刑事和民事之间作出明确的划分。因此，各国应考虑允许在刑事司法协助程序中获得的证据在民事程序中使用。
江苏省无锡市人民政府


无锡市人民政府令
　
第２５号



　　《无锡市建设工程招标投标管理办法》已经市人民政府一九九六年五月六日第８２次常务会议审议通过，现予发布。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　于广洲
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九六年五月十三日


　　　　　　　　　　 无锡市建设工程招标投标管理办法

第一章　总则





　　第一条　为适应社会主义市场经济发展的需要，加强建设工程招标投标的规范和管理，确保工程质量，提高投资效益，根据有关法律法规规定，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称建设工程招标投标，是指建设单位以招标的方式，将建设项目折勘察设计、施工（含建筑装饰装修）、咨询监理、工程总承包、材料设备供应等任务，一次或者分步发包，由投标单位通过竞争承接任务。


　　第三条　凡本市行政区域内的各类新建、改建、扩建和技术改造工程项目，除本条第二款规定的情形外，均必须按照本办法进行招标投标。
　　有下列情形之一的工程项目，可以不进行招标投标：
　　（一）属抢险救灾的；
　　（二）投资总额低于１００万元的；
　　（三）法律、法规规定的。


　　第四条　建设工程招标投标应坚持公正合法、诚实信用、平等竞争的原则，投标不受地区、部门和所有制性质的限制。任何部门和单位不得以行业、专业等为理由强行承接工程。


　　第五条　建设工程招标投标是当事人依法进行的经济活动，受国家法律保护和约束。任何单位和个人不得非法干预招投标活动的正常进行。

第二章　管理机构与职责





　　第六条　市、市（县）建设行政主管部门是本行政区域内建设工程招标投标工作的统一归口管理部门，其主要职责是：
　　（一）贯彻有关建设工程招标投标的法律、法规、规章和方针、政策，制定具体实施措施；
　　（二）指导、监督、检查和协调本行政区域内建设工程的招标投标活动，总结交流经验；
　　（三）按照规定权限审查或者审批招标代理单位、标底编制单位的资质；


　　第七条　市、市（县）建设工程招标投标办公室（以下简称招投标管理机构），按照招投标管理权限与建设工程立项审批权限相一致的原则，具体负责建设工程招投标的管理工作，实行分级管理，业务受上一级招投标管理机构的指导和监督，其主要职责是：
　　（一）审查招标单位和投标单位的资质；
　　（二）审批招标申请书和招标文件；
　　（三）审定标底；
　　（四）监督开标、评标、定标和议标；
　　（五）否决违反法律、法规的不公正的定标结果；
　　（六）调解招标投标活动中的纠纷；
　　（七）批准招标投标的结果；
　　（八）处罚违反招投标有关规定的行为；
　　（九）监督中标合同的签订，会同有关部门监督合同的履行。


　　第八条　市、市（县）工业、交通等主管部门会同同级招投标管理机构，做好本部门直接投资和相关投资公司等在本行政区域内投资的工程项目的招投标管理工作，其主要职责是：
　　（一）贯彻有关建设工程招投标的法律、法规、规章和方针、政策；
　　（二）指导、组织本部门直接投资和相关投资公司等在本行政区域内投资的工程项目的招投标工作；
　　（三）监督、检查本部门有关单位从事的招投标活动；
　　（四）商请同级招投标管理机构办理有关工程项目的招投标事宜。

第三章　招标





　　第九条　按照建设项目实行业主负责制的原则，建设单位作为投资的责任者享有下列权利：
　　（一）按照规定的招投标程序，有权组织招标活动或委托招标；
　　（二）根据政府行政主管部门对企业规定的资质标准，有权正当选择和确定投标单位；
　　（三）根据工程项目评标定标办法，自主选定中标方案、价格和中标单位。


　　第十条　建设工程招标应具备下列条件：
　　（一）项目已经正式列入国家、部门或者地方的年度固定资产投资计划，或者已经报政府有关部门备案；
　　（二）已经向招投标管理机构办理报建登记；
　　（三）概算已经批准，资金来源已经审计部门初审通过，并有财政、银行出具的资金落实证明和专款专用保函；
　　（四）建设用地使用权已经依法取得；
　　（五）满足招标需要的有关文件及技术资料已经编制完成，并经过审批；
　　（六）招标所需的其它条件已具备。


　　第十一条　建设单位招标应具备下列条件：
　　（一）必须是法人，或依法成立的其他组织；
　　（二）有与招标工程相适应的经济、技术、管理人员；
　　（三）有编制招标文件的能力；
　　（四）有组织开标、评标、定标的能力。
　　不具备本条第（二）至第（四）项条件的建设单位，应委托具有相应资质的工程招投标中介机构代理招标（组织招标的建设单位或中介机构以下统称招标单位）。招标代理内容应在委托合同中明确，并报招投标管理机构备案。
　　中标的总承包单位作为总承包范围内工程的招标单位，可以按照本条的规定组织招标或者委托招标。


　　第十二条　建设工程招标方式：
　　（一）公开招标。由招标单位通过报刊、广播、电视等途径，公开发布招标公告；
　　（二）邀请招标。由招标单位发出招标邀请书，邀请两家以上（含本数）有能力承担相应工程任务的单位参加投标；
　　（三）协商议标。对于有保密性要求或专业性、技术性较高等特殊情况，不适宜采用公开招标和邀请招标的工程项目，经招投标管理机构审查同意，可以进行协商议标。议标的具体办法另行制定。


　　第十三条　招标单位实施招标应按下列程序进行：
　　（一）向招投标管理机构报批招标申请书和招标组织机构；
　　（二）编制招标公告、招标文件、标底，制定评标、定标办法，报招投标管理机构审定；
　　（三）发布招标公告或发出招标邀请书，简要介绍工程情况；
　　（四）对申请投标单位进行资质审查，经招投标管理机构复查核准后，将审查结果通知各申请投标单位；
　　（五）召开招标会议，向合格的投标单位分发招标文件和有关资料（施工招标应组织投标单位踏勘现场）；
　　（六）统一组织投标单位书面答疑；
　　（七）建立评标组织，报送招投标管理机构核准；
　　（八）召开开标会议，由评标组织审查投标标书，进行评标，决定中标价格（或方案）和中标单位；
　　（九）发出中标通知书，与中标单位签订合同草案，经招投标管理机构审查后正式签订；


　　第十四条　招标申请书的主要内容包括：招标工程具备的条件，招标的工程内容和范围，拟采用的招标方式和对投标单位的要求等。


　　第十五条　招标文件的主要内容包括：
　　（一）商务条款；由投标须知、合同条款及有关附件组成；
　　（二）技术条款：由图纸、技术规范等组成。


　　第十六条　招标文件一经发出，招标单位不得擅自变更其内容或增加附加条件；确需变更和补充的，必须经招投标管理机构批准后，于投标截止日期７天前书面通知所有投标单位和标底编制单位；
　　招标文件发出后５－－１０天内，招标单位应组织答疑，答疑纪要作为招标文件的补充，报招投标管理机构备案并以书面形式通知所有投标单位和标底编制单位。


　　第十七条　发出招标文件至投标截止时间，小型工程不少于１５天，大中型工程不少于３０天，对有特殊需要的工程可适当提前或延长。


　　第十八条　招标单位招标时应遵守下列规定：
　　（一）不得将要求投标单位垫付建设资金作为招标的条件；
　　（二）工期的确定必须科学合理；
　　（三）工程造价按部、省工程概算定额为依据；
　　（四）施工招标不得对单位工程任意肢解进行招标；
　　（五）投标单位投标后，由于招标单位的原因而中止招标或者招标失败的，应当赔偿投标单位由此造成的经济损失。


　　第十九条　工程施工招标必须编制标底，作为评标的重要尺度和依据。标底是招标单位对工程造价的预测或者控制范围，除具有自行编制能力的招标单位外，均应委托具有相应能力的中介机构编制。


　　第二十条　标底编制应遵循下列原则：
　　（一）根据施工图纸及有关资料、招标文件，参照国家规定的技术、经济标准定额及规范，确定工程量和标底；
　　（二）标底价格应力求与市场的实际变化相吻合，有利于竞争和保证工程质量；对于工程要求优良及招标工期比国家定额工期提前的，须增加相应费用，并在招标文件中明确。
　　（三）一个工程只能编制一个标底。


　　第二十一条　标底由招投标管理机构审定，或者由招投标管理机构委托建设银行等有能力的单位审核后，送招投标管理机构审定。


　　第二十二条　接受标底编制的单位不得承担同一工程的标底审核，也不得同时承接投标单位对该工程的标函编制业务。


　　第二十三条　标底一经审定不得变动，必须密封保存至开标，所有接触过标底的人员均负有保密责任，不得泄露。

第四章　投标





　　第二十四条　凡具有相应资质和符合规定资格的工程总承包、咨询监理、勘察设计、建筑安装、装饰装修、设备材料生产和供应单位，无论其所有制和隶属关系如何，均可参加与其资质和经营范围相适应的建设工程投标，施工投标还须提供《江苏省建设工程施工取费证书》。


　　第二十五条　投标单位在投标活动中，享有下列权利：
　　（一）凡符合招标要求的投标单位，均可按招标单位要求，申请参加或拒绝参加投标；
　　（二）根据自己经营状况和掌握的市场信息，有权自主确定投标方案或投标报价等投标书内容；
　　（三）要求招标单位提供编制投标书所需的资料和解答问题；
　　（四）依法享有的其他权利。


　　第二十六条　投标单位投标时须提供下列材料：
　　（一）营业执照、资质证书、外省市单位进市参加投标的批准手续；
　　（二）开户银行出具的自有资金证明；
　　（三）企业简况及质量（安全）保证体系一览表；
　　（四）近三年的主要工程履约情况、质量（安全）评定和事故处理资料及现有主要工程任务。


　　第二十七条　两个或两个以上单位组成联合体投标时，应签订合作合同，明确一家主办单位，由其代表合作各方参加投标，承担全部义务，合作合同应附在投标书中。对同一建设工程，一个联合体只能投一个标，不得以变换主办单位方式增加投标机会。


　　第二十八条　投标单位提出合理化建议方案时，可做出相应标价和投标书同时密封送达或寄达招标单位参考。若能显著提高经济效益，经建设单位采纳可优先中标。


　　第二十九条　投标单位投标时应遵循下列规定：
　　（一）投标书密封袋必须有单位和法定代表人或其代理人的印鉴；
　　（二）应在规定的日期内将投标书密封送达或寄达至招标规定地点。如果发现投标书有误，应在投标截止日期前用符合招标文件要求的正式函件更正、否则以原投标书为准；
　　（三）对招标文件的内容有疑问或发出差错时，应在投标截止日前提请招标单位解释，中标后应无条件执行；
　　（四）在投送标书时须向招标单位缴纳最高不超过１万元的投标保证金；
　　（五）不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的报价投标；
　　（六）对招标文件的个别内容无法接受，可在投标书中声明，一旦中标该声明即被接受；
　　（七）中标后不得以任何理由提出附加条件或拒绝承担中标的建设工程；
　　（八）中标后不得转包工程项目。如需分包必须在标书中说明，并提供分包企业资质等级证明；

第五章　开标　评标　定标





　　第三十条　开标、评标、定标活动，必须在招投标管理机构监督指导下，由招标单位组织并主持进行。


　　第三十一条　招标单位应当邀请投资各方及其主管部门和其他有关单位的代表组成评标组织，专业复杂的工程或者大型工程还可以邀请有关专家参加。


　　第三十二条　招标单位应当邀请投标单位和评标组织成员参加开标会议。开标会议应按照招标文件规定的时间、地点举行，当众宣布评标、定标办法，当场启封各投标书，公布投标书的主要内容和标底。


　　第三十三条　有下列情况之一，投标书无效；
　　（一）未密封的；
　　（二）无单位和法定代表人或其代理人印鉴的；
　　（三）逾期送达或寄达的；
　　（四）未按规定的格式填写，内容不全或字迹模糊、辨认不清的；
　　（五）投标单位的法定代表人或其代理人未在规定时间内参加开标会议的；
　　（六）在同一个招标项目中投报两个以上标书或有两个以上报价，又未书面声明其中哪一个有效的；
　　（七）其他违反有关规定的。


　　第三十四条　评标定标应当按照平等竞争、公正合理原则，按报价合理，方案可行，技术先进，质量、安全、工期保证措施有力以及社会信誉，企业业绩等因素综合评议，择最优者确定中标。


　　第三十五条　评标定标办法一经确定，开标后不得更改，招标单位必须严格执行。招标单位未按规定定标的，定标结果无效。


　　第三十六条　在定标前，评标组织认为有必要对投标书的内容澄清时，可以向投标单位分别进行询标，投标单位应作出书面答复。书面答复经招投标双方全权代表签字后，作为投标书的组成部分。在澄清时，投标单位不得更改标价、质量、工期等实质性内容。开标后提出的任何修正声明或者附加优惠条件，均不得作为评标的依据。对总价招标工程，分项工程报价（数量）之和与工程总报价（数量）不相等时，一律以总报价（数量）为准，无论属于计算错误还是笔误均不得调整。


　　第三十七条　自开标至定标的期限，小型工程不超过７天，大中型工程不超过１５天，特殊情况经招投标管理机构批准可适当延长。


　　第三十八条　确定中标单位后，招标单位一般应于７天内将中标通知书报招投标管理机构审批后发出，同时抄送各未中标的投标单位及有关部门。未中标的投标单位应在接到通知后７天内退回招标文件及有关资料，招标单位同时退还投标保证金。


　　第三十九条　中标通知书发出１５天内，中标单位与建设单位应按招标文件、投标书及有关规定草签合同，报招投标管理机构审查合格后正式签订。招标单位应在合同正式签订后５天内将合同文本报送招投标管理机构、开户银行及有关单位备案。
　　建设单位与中标单位应按招标文件的约定相互提交履约保证金或者履约保函，招标单位同时退还中标单位的投标保证金。


　　第四十条　定标后，中标单位无正当理由拒绝签订合同的，其投标保证金不予退回，同时可以取消其中标资格；招标单位无正当理由拒绝签订合同的，应当向中标单位双倍返还保证金，并必须与中标单位补签合同。

第六章　罚则





　　第四十一条　有下列行为之一的，由建设行政主管部门根据情节轻重，给予通报批评、警告或者给予中止招标，取消中标资格和一定时期投标权，不准开工，责令停止勘察、设计、施工、咨询监理，工程总承包、材料设备供应、招标代理等处罚，并可处以人民币１０万元以下的罚款；并由其上级主管部门追究责任单位负责人和其他直接责任人员的行政、经济责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
　　（一）应招标的工程而未招标的；
　　（二）招标单位未向招投标管理机构办理报建登记、招标申请等有关手续而自行招标，经指出后仍不纠正的；
　　（三）招标单位隐瞒建设规模、建设条件、资金、材料保证等真实情况的；
　　（四）招标单位违反公开竞争的原则，预定框子，照顾关系，致使不应中标的投标单位中标的；
　　（五）泄露标底、影响招标投标工作正常进行的；
　　（六）投标单位隐瞒企业真实情况的；
　　（七）投标单位串通作弊、哄招标价，致使定标困难或者无法定标的；
　　（八）投标单位以非法手段中标的；
　　（九）中标单位不按照合同规定，擅自将工程任务分包给资质等级不相适应的单位和倒手转包牟利的；
　　（十）招标单位利用招标权索贿受贿，投标单位以行贿等不正当手段获取工程任务的；
　　（十一）招、投标单位定标后无正当理由拒绝签订合同的；
　　（十二）违反本办法其他规定的。
　　对前款所列行为，法律、法规另有规定的，按法律、法规的规定办理。


　　第四十二条　建设行政主管部门和招投标管理机构工作人员徇私舞弊、索贿受贿、玩忽职守的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。


　　第四十三条　招标单位和投标单位在招标活动或者履行合同过程中发生纠纷，应当协商解决，或者报请招投标管理机构进行调解。当事人达成仲裁协议的，应当依法向仲裁机构申请仲裁；当事人没有达成仲裁协议或者仲裁协议无效的，可以直接向人民法院起诉。


　　第四十四条　当事人对行政处罚不服的，可以在收到处罚通知书之日起１５天内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议。对复议决定不服的，可以在收到复议决定之日起１５天内向人民法院起诉；也可以直接向人民法院起诉。逾期不申请复议，也不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第七章　附则




　　第四十五条　外资项目的招标投标，参照国际惯例和本办法执行。


　　第四十六条　本办法应用中的问题由无锡市建设委员会负责解释。


　　第四十七条　本办法自公布之日起实施。过去有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。
　　国家有关部门对招标投标有某些特殊专业性规定的，从其规定。并同时按照本办法接受建设行政主管部门的统一归口管理和监督。